南京证券之后,又一券商从新三板摘牌冲刺A股,曾意在打造互联网券商
券商中国2018-05-08 09:49
导读:新闻速递。

南京证券新三板摘牌成功冲刺A股IPO成功后,日前又有一家证券公司从新三板摘牌准备冲刺A股IPO,它就是老牌证券公司湘财证券

5月2日,湘财证券(430399)发布公告称,因业务发展需要及长期战略发展规划,经慎重考虑,该公司拟申请股票在股转系统终止挂牌,目前该议案已获其董事会审议通过。而据券商中国记者了解,湘财证券从新三板摘牌后将向证监会递交A股IPO申请,日前已进入上市辅导期。

冲刺A股系业务发展需要

今日,湘财证券独家回应券商中国记者摘牌原因时表示,在当前以净资本为核心的行业监管体系下,净资本实力决定了券商的发展潜力、业务规模、竞争实力和抗风险能力,为了适应业务的发展需要,各大券商纷纷通过增资扩股来增强自身实力,跻身一流券商行列。

据券商中国记者了解,2017年2月16日,湘财证券公告称已收到湖南证监局的辅导备案函,宣布启动IPO,上市辅导券商为行业龙头券商中信证券。

2017年3月6日,湘财证券公布了首次公开发行股票并上市方案。根据该方案,湘财证券拟采取全部发行新股的方式,发行数量不超过16亿股,且不超过发行后总股本的25%。当年3月30日,湘财证券首次公开发行股票并上市方案的议案获得股东大会审议通过。

同年11月,湘财证券通过股转系统向其在册股东定向增发股票4.86亿股,募集资金15.18亿元人民币,且全部用于补充公司核心净资本与营运资金。该次增资是自2007年新湖控股重组湘财证券以来第一次大规模的增资扩股,在IPO之前最大可能地提升其的资本实力和行业地位的意图十分明显。

从中证协公布行业排名情况来看,湘财证券2014年至2017年末净资本分别为34.7亿元、55.0亿元、73.5亿元、87.94亿元,虽然逐年稳步上升,但在券商净资本排名中仅处于行业后三分之一的位置(2017年排名暂未公布),而净资本收益率和净资产收益率处于全行业前三分之一,个别年份甚至进入行业前十。

分析人士称,从上述数据可知,在资本实力有限的前提下,湘财证券非常注重资本运营质量和使用效率。但受制于资本实力限制,业务拓展及创新颇受约束,尤其是像湘财证券这类成长中的证券公司。

根据券商中国记者不完全统计,截至目前,除了已经成功从新三板摘牌冲刺A股成功过会并启动IPO发行的南京证券外,与湘财证券一样拟摘牌然后冲刺A股IPO的券商,还有华龙证券等。

当前,证券行业的共识是,证券行业发展正面临资本市场深化发展和监管层鼓励券商做大做强的历史性发展机遇。业务转型和强化资本实力已成为行业发展的主基调,湘财证券在传统业务竞争加剧、创新业务飞速增长的行业发展趋势下,及时增资扩股。根据业务发展需要和战略布局规划,择机退出新三板,将成为湘财证券全面推进IPO项目整体战略布局的重要一步棋。

曲折探索的发展之路

湘财证券在国内券商中,还是较早敏锐地嗅觉到互联网时代来临的券商,早在2014年至2016年间,湘财证券就与大智慧有过深度合作,并曾一度谋划联姻打造业内首家真正意义的互联网券商。虽然这一计划最终由于大智慧的原因而放弃,但却增强了公司在互联网金融道路上前进的动力。

2017年以来,湘财证券在利用互联网技术深化业务转型同时,积极拥抱金融科技和金融数据领域,结合这些领域中诸多合作伙伴的技术实力,积极探索具有湘财证券特色的金融科技发展之路,稳步提升其综合金融服务能力。

湘财证券成立于1996年,是最早的全国性综合类证券公司之一,是第一家获中国证监会批准增资扩股的券商;第一批进入全国银行间同业拆借市场;第一家获准设立中外合资证券公司;第一家向外资转让股权设立中外合资基金公司;成立中国第一家国家级证券博物馆。

然而,市场的牛熊突变,也让湘财证券与诸多其他券商一样,一度陷入迷茫。在21世纪最初的几年中,由于券商的内部约束不到位、对投资者保护措施不到位、信息不透明和不对称以及外部监管难以到位等诸多因素的作用,券商行业系统性大规模集中释放和爆发。湘财证券也未能幸免,多年积蓄的大量经营风险和危机集中爆发,也曾让湘财证券一度陷入困境。

在国九条出台,券商进入综合整治的行业背景下,在30余家高风险券商陆续被处置和关闭、业内近四分之一的券商最终清盘。在此大背景下,2007年,新湖控股对湘财证券实施了战略重组,化解了湘财证券一系列危机,使原有的股东和债权人问题都得到了全面妥善解决,尤其是一些国有股东和债权人的面临难题迎刃而解。

应该说,民营资本给这家老牌券商也注入了全新的活力,重组后的湘财证券在彻底解决历史遗留问题的基础上,构建起了规范高效的治理结构、开放务实的专业平台以及面向未来的战略规划,各项业务以结构优化、活力增强、质效提升的良好状态步入规范、务实、稳健的发展之路。

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